錦泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司增資擴(kuò)股

位置>千里馬招標(biāo)網(wǎng)> 招標(biāo)中心> 錦泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司增資擴(kuò)股

錦泰財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司增資擴(kuò)股

四川-成都-成都市狀態(tài)：公告

加入收藏

打印

導(dǎo)出為

更新時(shí)間:

2024年01月24日

招標(biāo)單位:

立即查看

截止時(shí)間:

立即查看

招標(biāo)編號(hào):

立即查看

項(xiàng)目名稱:

立即查看

代理機(jī)構(gòu):

立即查看

關(guān)鍵信息:

保險(xiǎn)

招標(biāo)文件:

立即查看

下文中****為隱藏內(nèi)容，僅對(duì)千里馬會(huì)員用戶開放，【注冊(cè)/登錄】后可查看內(nèi)容詳情

您尚未開通該權(quán)限！

咨詢客服：400-688-2000，掌握更多商機(jī)線索！

****增資擴(kuò)股

【信息時(shí)間： 2024/01/24】

****增資擴(kuò)股

標(biāo)的名稱項(xiàng)目編碼擬募集金額(掛牌價(jià)格)價(jià)格說(shuō)明掛牌公告期掛牌起始日期擬新增注冊(cè)資本掛牌截止日期增資新股東股權(quán)占比增資新股東占有股份數(shù)是否允許聯(lián)合體投資

****增資擴(kuò)股
****			不高于262,400萬(wàn)元
——
自公告之日起20個(gè)工作日			2023-12-27
不高于160,000萬(wàn)元			2024-01-24
擬占31.35%			——
否

一、增資企業(yè)簡(jiǎn)況增資企業(yè)

基本情況增資企業(yè)名稱所屬行業(yè)所屬地區(qū)增資企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本股本總額法定代表人/負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)規(guī)模企業(yè)類型企業(yè)性質(zhì)（經(jīng)濟(jì)類型）職工人數(shù)經(jīng)營(yíng)范圍增資企業(yè)簡(jiǎn)介增資前企業(yè)股

東及持股比例主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元)利潤(rùn)總額(萬(wàn)元)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)資產(chǎn)總額(萬(wàn)元)負(fù)債總額(萬(wàn)元)凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)(萬(wàn)元)審計(jì)機(jī)構(gòu)備注營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元)利潤(rùn)總額(萬(wàn)元)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)資產(chǎn)總額(萬(wàn)元)負(fù)債總額(萬(wàn)元)凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)(萬(wàn)元)審計(jì)機(jī)構(gòu)備注營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元)利潤(rùn)總額(萬(wàn)元)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)資產(chǎn)總額(萬(wàn)元)負(fù)債總額(萬(wàn)元)凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)(萬(wàn)元)審計(jì)機(jī)構(gòu)備注以下數(shù)據(jù)出自最近一期企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表（單位:萬(wàn)元）報(bào)表日期營(yíng)業(yè)收入(萬(wàn)元)利潤(rùn)總額(萬(wàn)元)凈利潤(rùn)(萬(wàn)元)報(bào)表類型資產(chǎn)總額(萬(wàn)元)負(fù)債總額(萬(wàn)元)凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)(萬(wàn)元)備注重要信息披露重大事項(xiàng)及其他披露內(nèi)容原股東是否參與增資管理層是否參與增資員工是否參與增資增資后企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)

****
保險(xiǎn)業(yè)
市高新區(qū)
915********193616J
110,000萬(wàn)人民幣
1,100,000,000股
任瑞洪
大型
****公司
國(guó)有控股企業(yè)
1761人其中：在崗 1761人，離退 0人
財(cái)產(chǎn)損失保險(xiǎn)；責(zé)任保險(xiǎn)；信用保險(xiǎn)和保證保險(xiǎn)；短期健**險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)；上述業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；國(guó)家法律、法規(guī)允許的保險(xiǎn)資金運(yùn)用業(yè)務(wù)；經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
**(以下簡(jiǎn)稱“錦泰保險(xiǎn)”)成立于2011年1月，是一家總部在的性股份制財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。2016年12月，錦泰保險(xiǎn)在中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（證券代碼：870026），是中西部首家在“新三板”公司。一是自成立以來(lái)，錦泰保險(xiǎn)保持持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。公司服務(wù)網(wǎng)絡(luò)持續(xù)完善，機(jī)構(gòu)布局由中西部連片發(fā)展向東部延伸。截至2023年11月末，公司已在、、、、、、、、等9省市設(shè)立各級(jí)分支機(jī)構(gòu)140余家，在各區(qū)（市）縣、各市州實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)全覆蓋。二是堅(jiān)持特色化經(jīng)營(yíng)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。在鞏固提升車險(xiǎn)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、信用保證保險(xiǎn)、責(zé)任險(xiǎn)和意健險(xiǎn)等“四大支柱”業(yè)務(wù)。**公司“四大支柱”業(yè)務(wù)持續(xù)保持良好態(tài)勢(shì)。公司獼猴桃品質(zhì)保險(xiǎn)參與項(xiàng)目獲國(guó)家農(nóng)業(yè)農(nóng)村部“農(nóng)牧漁業(yè)豐收獎(jiǎng)”農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣成果獎(jiǎng)二等獎(jiǎng)，獲評(píng)2022中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)風(fēng)云榜“年度產(chǎn)品創(chuàng)新”機(jī)構(gòu)，榮獲2023年“燕梳獎(jiǎng)”——保險(xiǎn)業(yè)卓越鄉(xiāng)村服務(wù)獎(jiǎng)等榮譽(yù)。三是堅(jiān)持“中心”，不斷提升客服質(zhì)量，開通4008-666-555服務(wù)專線、400-**-1188投保專線、http://www..com/官網(wǎng)直銷平臺(tái)、“錦泰保險(xiǎn)”微信公眾平臺(tái)，中心，以消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)為抓手，打造有溫度、有效率、有品質(zhì)的客戶服務(wù)體系，在2023年公布的上年度消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)監(jiān)管評(píng)價(jià)中獲二級(jí)A評(píng)價(jià)，在行業(yè)中名列前茅。四是堅(jiān)持以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為己任，踐行國(guó)有金融保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的使命擔(dān)當(dāng)，積極參與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理和社會(huì)保障體系建設(shè)，積極履行國(guó)企社會(huì)責(zé)任，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)民生的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展，榮獲2022第六屆金融新銳榜“年度穩(wěn)經(jīng)濟(jì)促發(fā)展優(yōu)秀機(jī)構(gòu)”。五是按照“根植、立足、依托西部、面向”發(fā)展路徑，公司秉承“誠(chéng)信、創(chuàng)新、價(jià)值、分享”核心價(jià)值觀，致力于成為一家發(fā)展特色突出、服務(wù)優(yōu)質(zhì)高效、品牌形象卓越、價(jià)值持續(xù)增長(zhǎng)、風(fēng)控體系完備、綜合競(jìng)爭(zhēng)力**公司。
序號(hào)前十位股東名稱持股比例1**集團(tuán)有限公司33%2集團(tuán)有限公司11.5%3集團(tuán)公司9.09%4集團(tuán)有限公司9.09%5集團(tuán)有限公司9.09%6市現(xiàn)代**公司9.09%7集團(tuán)公司9.09%8欣**公司5.5%9集團(tuán)**公司4.55%
2022 年
	238,286.85	3,859.63	3,223.86

	371,419.17	271,669.95	99,749.22
****事務(wù)所（特殊普通合伙）
——
2021 年
	244,450.36	3,065.84	3,065.84

	362,874.37	259,531.76	103,342.6
****事務(wù)所（特殊普通合伙）
——
2020 年
	238,109.02	2,522.34	2,343.85

	344,025.34	242,159.6	101,865.75
****事務(wù)所（特殊普通合伙）
——
——	——	——	——
——	——	——	——
——
一、本次評(píng)估報(bào)告不公開，公告期間可查詢（1）查詢方式:在西南聯(lián)交所現(xiàn)場(chǎng)查詢（2）查詢條件:報(bào)名后可查詢二、其他（一）本次增資擴(kuò)股擬發(fā)行不超過(guò)16億股股份，擬募集資金總額不超過(guò)26.24億元。此次擬征集新投資者（下稱“意向投資方”）不超過(guò)35名。本次增資擴(kuò)股所有投資者均以現(xiàn)金形式認(rèn)購(gòu)。（二）本次增資擴(kuò)股價(jià)格不低于經(jīng)備案的評(píng)估價(jià)格，且實(shí)行同股同權(quán)原則，所有投資者（含原股東和意向投資方，下同）均通過(guò)西南聯(lián)交所公開募集方式按1.64元/股相同價(jià)格認(rèn)購(gòu)本次增資擴(kuò)股所發(fā)行的股份。（三）根據(jù)**總局的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，單一股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例不應(yīng)超過(guò)增資方注冊(cè)資本的三分之一。（四）本次增資擴(kuò)股不改變?cè)鲑Y方實(shí)際控制人和控股股東。本次增資擴(kuò)股完成后，除集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人外，其他單一股東及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例不得超過(guò)增資方注冊(cè)資本的25%。（五）根據(jù)本次增資擴(kuò)股的股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)安排，增資方發(fā)行以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的股份時(shí)，原股東在同等條件下對(duì)發(fā)行的股份擁有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，且每一股東可優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量上限為股東大會(huì)的股權(quán)登記日其在增資方的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。（六）原股東認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份方式為：在西南聯(lián)交所公開募集的過(guò)程中，增資方將根據(jù)原股東行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的意愿優(yōu)先向原股東配售優(yōu)先認(rèn)購(gòu)部分股份（按優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)上限認(rèn)購(gòu)新增股份的原股東暫按新增股份完全認(rèn)購(gòu)的前提進(jìn)行意向認(rèn)購(gòu)，待新增股份意向認(rèn)購(gòu)結(jié)束，總認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量確定后再行重新計(jì)算優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股數(shù)，并根據(jù)其在報(bào)名時(shí)提交的《股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書》確認(rèn)的相關(guān)原則進(jìn)行調(diào)整），剩余部分股份由西南聯(lián)交所向所有合格意向投資方公開募集。（七）公告期屆滿后，如原股東與意向投資方合計(jì)認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)高于16億股，則由西南聯(lián)交所在收到增資方資格確認(rèn)函后5個(gè)工作日內(nèi)組織遴選，遴選方式為綜合評(píng)議方式；如原股東與意向投資方合計(jì)認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)不高于16億股，則不再進(jìn)行遴選，同時(shí)按照原股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)意愿調(diào)整其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量（如涉及），西南聯(lián)交所在收到增資方資格確認(rèn)及最終認(rèn)購(gòu)數(shù)量書面材料后，向所有投資人發(fā)送成交告知函。（八）中選投資人應(yīng)在增資方取得中小企業(yè)股份**公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）出具的同意函，且自身取得西南聯(lián)交所出具成交告知函后5個(gè)工作日內(nèi)，與增資方簽訂《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。（九）本次增資款將由投資者與增資方在西南聯(lián)交所場(chǎng)外自行結(jié)算。（十）西南聯(lián)交所在收到投資者與增資方簽署的《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及投資者與增資方場(chǎng)外結(jié)算完成后的函件后出具交易憑證。（十一）公開掛牌交易完成后，增資方將依據(jù)監(jiān)管規(guī)定向總局監(jiān)管局申請(qǐng)有關(guān)本次增資擴(kuò)股事項(xiàng)的核準(zhǔn)文件，并**公司同意本次增資擴(kuò)股的函。如出現(xiàn)投資者未通過(guò)總局監(jiān)管**公司的資格審核、投資者不履行出資義務(wù)、出資資金不符合監(jiān)管要求或其他任何影響投資者履行股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的情形，增資方有權(quán)取消出現(xiàn)該等情形的投資者認(rèn)購(gòu)股份的資格，并采取以下任一措施： 1．不再補(bǔ)選投資者，減少認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額。增資方有權(quán)直接以減少后的認(rèn)購(gòu)股份數(shù)額完成增資擴(kuò)股，且必須確保除**集團(tuán)有限公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人外，其他單一投資者及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例不超過(guò)增資方注冊(cè)資本的25%。 2．在未中選的合格意向投資方（如有）中依照綜合評(píng)分由高到低順序補(bǔ)選中選投資者。
參與
不參與
不參與
股東名稱持股比例**集團(tuán)有限公司33.00%集團(tuán)有限公司11.50%集團(tuán)公司3.70%集團(tuán)有限公司3.70%集團(tuán)有限公司5.24%市現(xiàn)代**公司3.70%集團(tuán)公司3.70%欣**公司2.24%集團(tuán)**公司1.85%意向投資者合計(jì)31.35%合計(jì)100.00% 注： 1.上述持股比例按照原股東行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)意愿及16億股被全部認(rèn)購(gòu)的情形測(cè)算。原股東認(rèn)購(gòu)意愿為其初步意愿，其最終認(rèn)購(gòu)意愿需根據(jù)原股東在西南聯(lián)交所公開募集過(guò)程中表示的意愿進(jìn)行確認(rèn)。 2.上表“意向投資者”為多家意向投資方，部分?jǐn)?shù)據(jù)因四舍五入原因存在尾差。

二、交易條件與投資方資格條件交易條件擬募集金額價(jià)款支付方式增資達(dá)成或終結(jié)的條件投資方資格條件投資方資格條件報(bào)名提交材料保證金條款交納金額保證金說(shuō)明交納截止時(shí)間交納注意事項(xiàng)賬戶信息賬戶名稱開戶銀行賬號(hào)保證金處置方式披露附件

不高于262,400萬(wàn)元

一次性

一、增資擴(kuò)股達(dá)成條件

首次信息披露期滿，如全部投資者合計(jì)認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)達(dá)到15億股，則本次增資擴(kuò)股達(dá)成，增資方將結(jié)束公告程序；如全部投資者認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)少于15億股，增資方可**公告期一次或若干次，繼續(xù)征集投資者直至全部投資者合計(jì)認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)達(dá)到15億股，但最長(zhǎng)**期不超過(guò)40個(gè)工作日。若**期屆滿，認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)仍少于15億股，則按實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況達(dá)成。

二、增資擴(kuò)股終止的條件

若公告期（包括**期）滿未征集到符合投資者資質(zhì)條件的投資者，則本次增資擴(kuò)股終止。

投資者需滿足法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、**中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定及****總局****公司投資者資格條件（擬持股5%以上的投資者的股東資格以****總局或其派出機(jī)構(gòu)最終審批為準(zhǔn)），包括但不限于：
一、基本要求
投資者應(yīng)是境內(nèi)企業(yè)法人、境內(nèi)有限合伙企業(yè)以及合格境外金融機(jī)構(gòu)投資者，且投資者的實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~或?qū)嵗U出資總額應(yīng)當(dāng)為200萬(wàn)元人民幣以上。此外，投資者不得存在以下任一情形：
（一）因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒；
（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰或者存在權(quán)屬糾紛；
（三）曾經(jīng)委托他人或者接受****公司股權(quán)；
（四）曾經(jīng)投資保險(xiǎn)業(yè)，存在提供虛假材料或者作不實(shí)聲明的行為；
（五）曾經(jīng)投資保險(xiǎn)業(yè)，****公司經(jīng)營(yíng)失敗負(fù)有重大責(zé)任未逾三年；
（六）曾經(jīng)投資保險(xiǎn)業(yè)，****公司重大違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任；
（七）曾經(jīng)投資保險(xiǎn)業(yè)，拒不配合****總局監(jiān)督檢查；
（八）脫離主業(yè)需要盲目向金融業(yè)擴(kuò)張；
（九）風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱；
（十）進(jìn)行高杠桿投資；
（十一）關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜不透明、關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常；
（十二）濫用市場(chǎng)壟斷地位或技術(shù)優(yōu)勢(shì)開展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，操縱市場(chǎng)，擾亂金融秩序。
二、投資數(shù)量限制
依據(jù)監(jiān)管規(guī)定，投資者及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人只能成為一家經(jīng)****公司的控制類股東；****公司控制類和戰(zhàn)略類股東的家數(shù)合計(jì)不得超過(guò)兩家。
三、資金來(lái)源要求
依據(jù)監(jiān)管規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)使用來(lái)源真實(shí)合法的自有貨幣資金進(jìn)行出資，且自有資金以凈資產(chǎn)為限，不得以委托資金、負(fù)債資金、“名股實(shí)債”等非自有資金投資，不得虛假注資、循環(huán)注資和抽逃資本，不得通過(guò)設(shè)立持股機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)讓股權(quán)預(yù)期收益權(quán)等方式變相規(guī)避自有資金監(jiān)管規(guī)定，不得以理財(cái)資金、投資基金或其他金融產(chǎn)品等形式成為增資方持股5%以上的主要股東。
四、股份限售要求
投資者自成為增資方戰(zhàn)略類股東之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，自成為增資方財(cái)務(wù)Ⅱ類股東之日起二年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)，自成為增資方財(cái)務(wù)Ⅰ類股東之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。
經(jīng)****總局批準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置的，****總局責(zé)令依法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，或者在同一控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外。
五、各類投資者資質(zhì)要求
（一）如投資者擬成為增資方財(cái)務(wù)Ⅰ類股東（持股少于百分之五的股東），則應(yīng)滿足以下資質(zhì)條件：
1.經(jīng)營(yíng)狀況良好，有合理水平的營(yíng)業(yè)收入；
2.財(cái)務(wù)狀況良好，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；
3.納稅記錄良好，最近三年內(nèi)無(wú)偷漏稅記錄；
4.誠(chéng)信記錄良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大失信行為記錄；
5.合規(guī)狀況良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
6.法律、行政法規(guī)以及****總局規(guī)定的其他條件。
（二）如投資者擬成為增資方財(cái)務(wù)Ⅱ類股東（持股百分之五以上，但不足百分之十五的股東），則除滿足財(cái)務(wù)Ⅰ類股東的資質(zhì)條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下資質(zhì)條件：
1.信譽(yù)良好，投資行為穩(wěn)健，核心主業(yè)突出；
2.具有持續(xù)出資能力，最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
3.具有較強(qiáng)的資金實(shí)力，凈資產(chǎn)不低于二億元人民幣；
4.法律、行政法規(guī)以及****總局規(guī)定的其他條件。
（三）如投資者擬成為增資方戰(zhàn)略類股東（持股百分之十五以上，但不足三分之一的股東，或者其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)增資方股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東），則除滿足財(cái)務(wù)Ⅰ類股東和財(cái)務(wù)Ⅱ類股東的資質(zhì)條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下資質(zhì)條件：
1.具有持續(xù)出資能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
2.凈資產(chǎn)不低于十億元人民幣；
3.權(quán)益性投資余額不得超過(guò)凈資產(chǎn)；
4.法律、行政法規(guī)以及****總局規(guī)定的其他條件。
（四）如投資者為境內(nèi)有限合伙企業(yè)，則投資者只能成為增資方財(cái)務(wù)Ⅰ類股東，且除應(yīng)當(dāng)滿足財(cái)務(wù)Ⅰ類股東和財(cái)務(wù)Ⅱ類股東的資質(zhì)條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下資質(zhì)條件：
1.其普通合伙人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信記錄良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
2.設(shè)有存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)承諾在存續(xù)期限屆****公司股權(quán)；
3.層級(jí)簡(jiǎn)單，結(jié)構(gòu)清晰。
（五）如投資者為境外金融機(jī)構(gòu)，除滿足對(duì)應(yīng)類型的股東資質(zhì)條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下資質(zhì)條件才能成為增資方股東：
1.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
2.最近一年末總資產(chǎn)不低于二十億美元；
3.最近三年內(nèi)國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其長(zhǎng)期信用評(píng)級(jí)為A級(jí)以上；
4.符合所在地金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求。
（六）擬持股5%以上的非金融企業(yè)投資者資質(zhì)要求：
擬持股5%以上的非金融企業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃；應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和資本補(bǔ)充能力，整體資產(chǎn)負(fù)債率和杠桿率水平適度，債務(wù)規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)合理適當(dāng)；不存在投資與主業(yè)關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)、過(guò)度向金融業(yè)擴(kuò)張的情況。
如法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、**中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定及****總局****公司投資者資格條件發(fā)生變化，則以變化后的投資者資格條件為準(zhǔn)。

一、公司基本情況說(shuō)明
內(nèi)容包括但不限于：基本情況；經(jīng)營(yíng)范圍；主營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況；組織管理架構(gòu)；投資資金來(lái)源；對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資的說(shuō)明；公司自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股金融機(jī)構(gòu)情況等（詳見模板，加蓋公章）。
說(shuō)明：****事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，應(yīng)說(shuō)明主營(yíng)業(yè)務(wù)或主要事務(wù)，并明確是否與保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)，同時(shí)說(shuō)明是否承擔(dān)行政管理職能。
二、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）
三、公司章程復(fù)印件（加蓋公章）
四、****公司近半年內(nèi)的征信證明文件（加蓋公章）
五、公司三年一期財(cái)務(wù)資料（若為復(fù)印件加蓋公章），包括：
1.最近三年（2020年、2021年、2022年）的年度審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告包括審計(jì)報(bào)告正文、財(cái)務(wù)報(bào)表和報(bào)表附注，****事務(wù)所營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件和簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書復(fù)印件。審計(jì)意見如為非標(biāo)準(zhǔn)意見的，應(yīng)同時(shí)提供有關(guān)情況的解釋說(shuō)明。
2.最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（截至2023年9月或10月或11月末，其一即可）
六、公司內(nèi)部或主管機(jī)構(gòu)/上級(jí)機(jī)構(gòu)同意投資的證明材料（加蓋公章）
七、承諾書（詳見模板，加蓋公章）

八、股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書（詳見模板，加蓋公章）

九、境外金融機(jī)構(gòu)投資者報(bào)名時(shí)須****交易所

聯(lián)系人：王老師

聯(lián)系電話：028-****3311

注：以上模板可在投資人報(bào)名材料界面下載獲取。

7,872萬(wàn)元

一、7,872萬(wàn)元是在所有股份（16億股）被全部認(rèn)購(gòu)的情況下，全體投資者應(yīng)繳納的保證金總額。二、每家投資者實(shí)際繳納交易保證金按照“認(rèn)購(gòu)股份*每股價(jià)格*3%”標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。三、保證金在公告期內(nèi)繳納至西南聯(lián)交所指定賬戶：賬戶名稱：****交易所****公司開戶行：****分行賬號(hào)：741********00211211 保證金采用跨境人民幣支付的，須支付至專用賬戶：開戶名：****交易所****公司 SOUTHWEST LIAN HE CHAN QUAN JIAO YI SUO CO., LTD 公司地址：No.120 Tiantai Road, High-tech Zone, Chengdu 開戶行：CHINA CITIC BANK CHENGDU BRANCH****分行賬號(hào)：8111 0010 1350 0152 159 銀行地址：LADEFENSE BUILDING，NO.1480 TIANFU AVENUE，CHENGDU CITY，CHINA

2024-01-24 17:00:00

交納資金以到達(dá)指定賬戶為準(zhǔn)，交納方式：轉(zhuǎn)帳支票、電匯、網(wǎng)銀等。

****交易所****公司

****分行

741********00211211

一、保證金處置

投資者經(jīng)西南聯(lián)交所確認(rèn)中選的，交納的交易保證金首先沖抵其應(yīng)向西南聯(lián)交所支付的服務(wù)費(fèi)用，若有余額，在按已簽署的《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》支付增資款后由西南聯(lián)交所按原渠道、無(wú)息退還。未中選的，交納的保證金全額、原渠道、無(wú)息退還。

二、保證金不予退還的情形

（一）投資者經(jīng)西南聯(lián)交所確認(rèn)為中選投資者后，中選投資者無(wú)正當(dāng)理由拒不簽署股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議，且逾期時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的；

（二）股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議生效后，中選投資者無(wú)正當(dāng)理由未按協(xié)議約定足額支付增資款，且逾期時(shí)間超過(guò)一個(gè)月的；

（三）投資者或其主要股東故意提供虛假、失實(shí)材料造成增資方或西南聯(lián)交所損失的；

（四）投資者通過(guò)參與增資擴(kuò)股獲取增資方或相關(guān)方的商業(yè)機(jī)密，侵害增資方或相關(guān)方合法權(quán)益的；

（五）投資者違反法律法規(guī)或西南聯(lián)交所交易規(guī)則，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，影響公平交易的；

（六）投資者或其主要股東違反其在參與增資擴(kuò)股過(guò)程中做出的承諾的；

（七）投資者被確認(rèn)投資資格后，單方退出增資擴(kuò)股，拒絕參與后續(xù)增資擴(kuò)股程序的；

（八）投資者被確認(rèn)為投資者后，明確表示放棄增資或拒絕簽署增資相關(guān)文件的；

（九）其他依據(jù)交易規(guī)則或法律規(guī)定不予退還保證金的情形。

三、有上述行為之一的，經(jīng)增資方書面告知，西南聯(lián)交所依據(jù)本公告在交易保證金中扣除投資方和增資方應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)用，若有余額，將余額劃轉(zhuǎn)至增資方的指定賬戶。

四、保證金的處置不影響守約方有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)追究違約方責(zé)任。

名稱操作2022年審計(jì)報(bào)告請(qǐng) 登錄后下載或預(yù)覽相關(guān)附件2021年審計(jì)報(bào)告請(qǐng) 登錄后下載或預(yù)覽相關(guān)附件股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議請(qǐng) 登錄后下載或預(yù)覽相關(guān)附件2020年審計(jì)報(bào)告請(qǐng) 登錄后下載或預(yù)覽相關(guān)附件合格意向投資方綜合評(píng)議評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng) 登錄后下載或預(yù)覽相關(guān)附件

三、監(jiān)管情況

增資行為決策及批準(zhǔn)情況國(guó)資監(jiān)管類型非中央企業(yè)****國(guó)資委監(jiān)管國(guó)家出資企業(yè)或主管部門名稱****集團(tuán)有限公司國(guó)家出資企業(yè)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼915********6561013批準(zhǔn)單位名稱****集團(tuán)有限****集團(tuán)****公司批準(zhǔn)文件類型批復(fù)批準(zhǔn)文件名稱或決策名稱《****集團(tuán)有限公司關(guān)于同意****增資擴(kuò)股方案的批復(fù)》批準(zhǔn)日期2023-12-15批準(zhǔn)文號(hào)成金控〔2023〕290號(hào)

四、掛牌信息掛牌公告期無(wú)合格意向投資方有合格意向投資方,征集到1家合格意向投資方有合格意向投資方,征集到2家合格意向投資方以上

自公告之日起20個(gè)工作日
不變更掛牌條件，按照10個(gè)工作日為一個(gè)周期，最多4個(gè)周期
其他方式:詳見公告
其他競(jìng)爭(zhēng)性方式:詳見公告

五、其他披露信息募集資金用途遴選方案增資方案增資條件與增資相關(guān)其他條件

本次增資擴(kuò)股募集資金將全部用于補(bǔ)充增資方資本金，增強(qiáng)增資方資本實(shí)力，提升增資方償付能力。
一、評(píng)議原則此次采用綜合評(píng)議方式遴選，綜合評(píng)議遵循以下原則：（一）規(guī)范操作原則增資方按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定及總局公司投資人資格條件，根據(jù)合格意向投資方的基本情況、綜合實(shí)力、行業(yè)影響力、貢獻(xiàn)度等進(jìn)行綜合評(píng)議。（二）公開、公平、公正原則本次綜合評(píng)議應(yīng)確保信息公開、評(píng)分公平、評(píng)議公正的基本原則。（三）擇優(yōu)選取原則本次綜合評(píng)議將按照各合格意向投資方綜合得分從高到低確定最終投資者及認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量。若綜合評(píng)審結(jié)果公布后，確定的中選投資者放棄增資擴(kuò)股資格的，增資方有權(quán)在未中選的合格意向投資方中依照綜合評(píng)分由高到低順序補(bǔ)選中選投資者。二、評(píng)議依據(jù) 本次綜合評(píng)議依據(jù)為西南聯(lián)交所公告文件；增資方內(nèi)部經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)審批的文件，包括增資擴(kuò)股方案、遴選方案等；以及投資者提交的全套正式報(bào)名材料和全套評(píng)議材料。三、評(píng)議材料要求合格意向投資方根據(jù)“合格意向投資方綜合評(píng)議評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)”（詳見**委員會(huì)提供評(píng)議材料，評(píng)議材料需包含基本情況、綜合實(shí)力、行業(yè)影響力、貢獻(xiàn)度等四個(gè)方面。全套評(píng)議資料由投資方密封蓋章后于綜合評(píng)議當(dāng)日現(xiàn)場(chǎng)遞交，全套資料一式兩份，正副本各一份。四、評(píng)議委員會(huì) 本次**委員會(huì)（下稱“評(píng)議委員會(huì)”）由5名成員組成，其中包含4名增資方內(nèi)部人員（董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人員）及1名外部專家，成員名單由增資方另行確認(rèn)。五、評(píng)議方式（一）合格意向投資方在接到綜合評(píng)議通知后，委員會(huì)遞交全套評(píng)議材料。委員會(huì)根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合格意向投資方提交的評(píng)議材料進(jìn)行獨(dú)立評(píng)分。（三）本次綜合評(píng)議得分由基本情況、綜合實(shí)力、行業(yè)影響力、貢獻(xiàn)度等四個(gè)部分得分組成。合格意向投資方的最終得分為所有評(píng)議人員打分的平均值。六、澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正評(píng)議人員在評(píng)審過(guò)程中，對(duì)認(rèn)為需要合格意向投資方澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正的事項(xiàng)，****委員會(huì)向合格意向投資方發(fā)出書面函件進(jìn)行詢問(wèn)。合格意向投資方的澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由合格意向投資方的法定代表人（或其授權(quán)代理人）簽字和加蓋公章有效。如果評(píng)議人員對(duì)合格意向投資方提交的澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正依然存在疑問(wèn)，評(píng)議人員可以進(jìn)一步要求澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正，合格意向投資方應(yīng)進(jìn)一步澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正，直至評(píng)議人員認(rèn)為全部疑問(wèn)得到澄清和說(shuō)明。在評(píng)審過(guò)程中，評(píng)議委員會(huì)可以書面形式要求合格意向投資方對(duì)所提交的申請(qǐng)文件中不明確的內(nèi)容進(jìn)行書面澄清或說(shuō)明，或者對(duì)細(xì)微偏差進(jìn)行補(bǔ)正。評(píng)議委員會(huì)不接受合格意向投資方主動(dòng)提出的澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正。如果合格意向投資方未按要求及時(shí)提交書面函件，其澄清或說(shuō)明或補(bǔ)正不予采納。
——
一、本次增資擴(kuò)股完成后，全體投資者共享本次增資擴(kuò)股前增資方資本公積、滾存未分配利潤(rùn)；募集資金金額超出新增注冊(cè)資本金額的部分計(jì)入資本公積，歸本次增資擴(kuò)股完成后的所有股東共同享有。二、本次增資擴(kuò)股前的債權(quán)債務(wù)由增資方繼續(xù)享有和承擔(dān)。三、本次增資擴(kuò)股完成后，增資方將依據(jù)增資擴(kuò)股后的股權(quán)結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格按照同股同權(quán)原則及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定修改《公司章程》及完成董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員變更等工作。
——

六、聯(lián)系方式交易機(jī)構(gòu)項(xiàng)目咨詢聯(lián)系人項(xiàng)目咨詢聯(lián)系電話項(xiàng)目報(bào)名聯(lián)系人項(xiàng)目報(bào)名聯(lián)系電話


徐老師			028-****7215
王老師			028-****3311

附件：

注冊(cè)會(huì)員享貼心服務(wù)

項(xiàng)目查詢服務(wù)

·讓您全面及時(shí)掌握全國(guó)各省市擬建、報(bào)批、立項(xiàng)、施工在建項(xiàng)目的項(xiàng)目信息

·幫您跟對(duì)合適的項(xiàng)目、找對(duì)準(zhǔn)確的負(fù)責(zé)人，全面掌握各項(xiàng)目的業(yè)主單位、設(shè)計(jì)院、總包單位、施工企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的詳細(xì)聯(lián)系方式

·幫您第一時(shí)間獲得全國(guó)項(xiàng)目業(yè)主、招標(biāo)代理公司和政府采購(gòu)中心發(fā)布的招標(biāo)、中標(biāo)項(xiàng)目信息

項(xiàng)目定制服務(wù)

·根據(jù)您的關(guān)注重點(diǎn)定制項(xiàng)目，從海量的項(xiàng)目中篩選出符合您的要求和標(biāo)準(zhǔn)的工程并及時(shí)找出關(guān)鍵負(fù)責(zé)人和聯(lián)系方式

·根據(jù)您的需要，向您指定的手機(jī)、電子郵箱及時(shí)反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)展情況